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证券公司全面完成第三方存管 规范不合格账户

加入日期:2008-8-25 8:23:07

(杰克金融网证券公司全面完成第三方存管 规范不合格账户)

   本报记者 周?

  4985万合格资金账户转入系统 规范不合格资金账户1270万

  ⊙本报记者 周?

  中国证监会相关人士日前表示,证券公司已全面完成客户资金的第三方存管。 据市场最新的统计的数据,4985万参与买卖的合格资金账户及1.2万亿资金已转入第三方存管系统;规范银证通账户233万户;规范清算不合格资金账户1270万户;对1194万户资金账户施行了休眠 。

  与此同时,21家银行、103家证券公司树立了独立的第三方存管技术系统,动摇性明显增强,经受住了2007年证券市场买卖量创历史新的高、今年南方冰雪灾祸和汶川地震等严峻考验,较好地承当了客户资金划转、存取、查询等业务功用,保障了证券市场的平稳运转。

  相关人士指出,第三方存掌握度的全面施行,增强了投资者决计,在推进证券公司增强合规运营意识,提升运营管理、风险掌握和客户服务水平方面也发生了主动效应:

  一是严峻落实了新的《证券法》的相关央求,使客户资金安全有了制度上的保证。与此同时,也有效避免了证券市场风险向银行系统的转移。

  二是提高了证券公司规范水平和市场通明度。经过第三方存管,证券行业根本完满了实名对应的账户体系,资金根源和资金划付得到双重监控,操纵市场、做庄等违法违规行为难度大大添加,监管部门反洗钱、打击操纵市场和内情买卖等各类违法行为的有效性得到提高。

  三是兼顾了市场效率,为证券市场创新的发展留出空间。第三方存管坚持了证券业务流程和创新的机制的完好性,在保障客户资金安全的同时兼顾证券买卖效率,证券公司买卖、清算等业务以及财务、风险管理趋于集合,拓展了证券市场客户服务的广度和深度,为证券公司业务转型、产品创新的、组织体系创新的奠定了优良根底。

  据引见,2006年7月,证监会开始在证券行业全面推行客户资金第三方存掌握度。推行之初面临诸多艰难:各方对根底工做重视不够,第三方存管工做施行动力不脚;第三方存管工程宏大,技术系统搭建、业务流程再造、账户规范触及100多家证券公司、3000多个证券营业部、70多家商业银行非常上万个分支机构;第三方存管影响范围普遍,触及6

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